מהו תיווך?

כפי שאתם יודעים, כל הפעילות בשוק ניירות הערךניירות ערך, שבוצעו באופן מקצועי, כולל מספר סוגים של פעילויות. אלה כוללים פעילויות תיווך וסוחר; פעילויות הכרוכות בניהול ניירות ערך; ניקוי; פעילות ההפקדה; שמירה על מרשם של בעלי ניירות ערך; ארגון המסחר בניירות ערך בשוק ופעילויות אחרות. תן לנו להתעכב יותר על מושג כזה כמו פעילות ברוקראז '.

ברוקראז 'היא פעילות שלמילוי עסקאות משפט אזרחי. אובייקטי עסקאות הם ניירות ערך, והאדם המבצע פעילות ברוקראז 'פועל כסוכן עמלה או כעורך דין, ופועל על בסיס הסכם עמלה או עמלה. בנוסף, תיווך, או ליתר דיוק ביצועו, דורש ייפוי כוח לבצע עסקאות כאלה, אם החוזה חסר אינדיקציה לסמכויות של סוכן עמלה או עורך דין.

ברוקר הוא משתתף בשוק ניירות הערך, העוסק בפעילות ברוקרינג.

עד כה, פעילות התיווךברוב המקרים, את זכותם של ארגונים מסחריים שנוצרו בצורה של חברה בערבון מוגבל או חברה משותפת. במדינה שלנו, סוג זה של פעילות מתבצעת גם על ידי מוסדות המדינה. בפרט, שירותי ברוקראז 'מסופקים על ידי בנק החיסכון של רוסיה, ביצוע עסקאות עם ניירות ערך על חשבון הלקוחות.

לצורך יישום חוקי של פעילות ברוקראז 'נדרש רשיון לאשר את זכותו של משתתף בשוק ניירות הערך להתמודד באופן מקצועי עם עסקאות.

לתכונות הייחודיותהמאופיינת בפעילות ברוקראז 'בהשוואה לסוגים אחרים של פעילויות מקצועיות המתבצעות בשוק ניירות הערך היא העובדה כי ברוקרים יכולים לבצע עסקאות של שינוי, אך רק אם נקבע בחוזה. כמו כן, ההעברה אפשרית במקרים שבהם הברוקר כוחות זה לכוח הנסיבות ואם אחרת זה בלתי אפשרי להגן על האינטרסים של הלקוח. הלקוח במקרה האחרון הוא בהכרח הודיעה על כוונת הברוקר לבצע את העסקה של ההעברה.

תפקידיו של הברוקר כוללים ביצוע מצפוני של הזמנות של לקוחות לפי סדר קבלתם. תפקידיו העיקריים של הברוקר כוללים גם:

1. החובה ליידע את הלקוחות על כל הנתונים הדרושים הקשורים בביצוע הוראות של האחרון, וכן קיום התחייבויות שנקבעו בחוזה קניה ומכירה של ניירות ערך. לדוגמה, לברוקר אין זכות שלא להמליץ ​​על עסקה ללקוח אם הברוקר אינו מקבל מידע מלא על הסיכונים הכרוכים בו;

2.אבטחת רישומי ניירות הערך של הלקוח. זה נעשה במועד שצוין על ידי החוזה. בנוסף, על הברוקר להיות חייב למסור ללקוח דיווח על התקדמות תנאי החוזה וכן תמציות המצביעות על תנועת ניירות ערך ומזומנים בחשבונות הלקוח של הלקוח;

3.לנקוט צעדים כדי להבטיח את סודיות נתוני הלקוח, בפרט את שמו, פרטי התשלום, וכן מידע אחר שהתקבל עקב מילוי התחייבויות שנקבעו בחוזה עם הלקוח.

עבודה על שוק המניות יכול להיות מלווהכאשר ניגוד עניינים מתחיל בין המתווך לבין הלקוח. במקרים כאלה, הברוקר מחויב להודיע ​​ללקוח על הריבית שהתעוררה. במקרה של התעלמות מתפקיד זה מתפקיד הברוקר, ועל כן נגרם ללקוח הפסדים, תהיה לו כל סיבה לדרוש פיצויים מהברוקר. החזר מתבצע באופן הקבוע בחוק האזרחי.

אהבתי:
0
נקודות מפתח של סגירת IP
פעילויות למידה אפקטיביות הן
מהי הפעילות הפדגוגית?
מהי פעילות חברתית ותרבותית?
מהי פוליטיקה ועקרונותיה.
הפעילות הקוגניטיבית היא הדרך לידע
חברת התיווך היא ... Brokerage
מהי יזמות?
מהו כישלון מסחרי
פוסטים מובילים
למעלה